县审计局：

贵局审计组于2020年7月10日至11月20日对缪宝根同志任淳安县交通发展投资集团有限公司党委书记、董事长期间的经济责任履行情况进行了就地审计，并于2020年12月17日出具了《任期经济责任审计报告》(淳委审办责报〔2020〕6号)，针对审计报告中提出的问题，我公司组织相关人员进行认真分析整改，现将整改情况汇报如下:

一、财务管理方面存在的问题

1.未严格执行五不分管规定。

整改情况：根据《县委县政府办公室〈关于全面推行部门和单位主要负责同志“五不直接分管”制度的实施办法（试行）〉的通知》（县委办〔2016〕119号）文件精神，经集团党委研究，2021年1月6日下发《关于调整集团公司领导工作分工的通知》（交投集团党委〔2021〕1号），对集团领导班子成员工作分工进行了调整。下步还将对《关于进一步规范集团本部及所属企业财务支出分级审批的规定》（淳交发投[2019]78号）进行修订，严格执行主要领导五不直接分管规定。

2.支付千岛湖协警经费无规章依据。

情况说明：千岛湖汽车客运总站作为我县客流量最集中的一级客运车站,按照防恐维稳需要和公安部门要求, 需在车站设置警务室并派驻3名警员，负责日常巡查执勤，第一时间处置寻衅滋事、旅客纠纷等各类突发事件。鉴于公安部门人员编制有限,部分岗位辅警人员经费财政无法全额保障。经协商，交投运输服务有限公司承担每人每年6万元的警务合作经费，以保障客运总站有序运行。

3.财务基础资料管理不规范。

（1）凭证中未附原始印证资料。

整改情况：一是对原来已经装订的会计凭证在记账凭证上注明了合同归档的地点；二是规范财务管理，明确了在以后的工作中，财务审核必须将合同等印证材料作为必要的附件，并一同装订。

（2）部分原始资料管理与规定不符。

整改情况：一是下属交开公司经营科对销售业务单据安排专人负责整理与汇总，并设置了独立的档案室进行归档存放；财务科对记账凭证安排专人负责归档存放。二是细化和完善了《财务管理制度》《票据管理制度》，并在过程中严格按制度执行落实，同时对销售业务单据、记账凭证进行分类装订成册。

4.任前部分债权尚未处理。

整改情况：针对审计提出的问题，涉及到的集团本部、交开公司、交建公司对债权进行了梳理分析，并分类采取措施进行整改。一是对工程尚未结束或审计未完成的，指定专人负责跟踪，一旦达到合同约定的付款条件，及时负责申报收款。二是对已经成为呆账坏账的，根据国资办2020年组织的清产核资结果，按国资办统一部署进行处置。三是对其余的债权制定催收方案，加大催收力度，由责任人负责催收。目前交开公司已收回2笔共计18.29万元应收款项。

二、经营管理事项中存在的问题

1.部分资产存在闲置现象。

整改情况：集团经营管理部会同物业公司制定了资产盘活方案。一是建立了交投资产动态信息库，实行租赁资产每月一报告、两月一加推；二是加大了宣传力度，充分利用政府门户网站、公众号、国有产权交易平台多方推介招租；三是结合闲置资产的位置、结构、面貌，因地制宜，投入适当的资金进行了闲置资产的优化和环境改造，使之达到市场的需求；四是茧站、车站拟以托管的模式租赁给属地乡镇，充分发挥各乡镇的积极性，盘活存量资产，促使资产效益最大化。

2.下属交开公司苗圃业务存在亏损。

整改情况：通过对下属交开公司四个苗圃进行经营分析，租用土地的苗圃成本较高，已决定将租用的村坑村苗圃土地于2021年7月31日前完成退租，选择较好的苗木与另三处苗圃（碧水华庭苗圃、山后苗圃、江村口苗圃）进行移植整合，剩余苗木通过拍卖处置或其他方式进行处置。

三、下属单位管理方面存在的问题

1.未履行全资和控股公司出资人管理权限。

（1）淳安县公路养护工程有限公司。

情况说明：根据《中共淳安县委淳安县人民政府关于进一步优化资源配置深化国企改革的实施意见》（县委〔2017〕23号）的精神，交投集团整合淳安县公路工程养护有限公司，采取先将淳安县公路工程养护有限公司股权从县公路段划转至交投集团，经营管理权待对养护公司实施政企分开，实现资产、人员、财务与县公路段完全独立后再行移交。目前养护公司涉及事业人员改革初步完成，我公司将适时推进，切实履行股东职责。

 （2）淳安县民间融资服务中心有限公司

整改情况：一是进一步完善公司治理结构，修订了公司章程，明晰董事会、经理层权利界限，保障依法行使股东的权利；明确财务负责人、风控负责人由董事会聘任，制衡经理层。目前公司章程修正案已经国资监管部门核准。二是对《关于规范淳安县民间融资服务中心有限公司经营行为的若干意见》（淳交发投〔2019〕52号）进行了修订，明确总经理聘任薪酬及考核办法、公司组织机构设置、人员编制及聘用管理；规范经营行为、费用管理、员工薪酬及福利待遇管理；加强风险控制；完善经营考核管理。目前修订稿已完成，待董事会表决通过。三是加强监督管理。有效发挥监事会监督职能，监督企业合法经营，监督经营层有效执行股东会、董事会决议，监督企业高管履职尽责。集团内部审计机构定期或不定期对企业进行内部审计，督促企业完善内部控制制度，提高企业绩效。

四、任期以前事项，对交投净资产存在较大影响。

1.架子岭石料厂，2017年度因生态环保原因关闭。该项目2603.98万元资产已形成损失，仍挂账，其中：在建工程1336.26万元、无形资产1032.00万元、固定资产清理235.72万元。

整改情况：针对“里商乡架子岭石料厂”的问题，目前，后续赔偿已经上报县财政局（国资办）、规划和自然资源局进行评估审核工作，我公司已安排专人负责上述情况的跟踪与工作对接，待赔偿到位后，将根据实际损失情况进行账务处理。

2.40万吨码头，2012年度政府依法征用，该事项无形资产挂账6965.00万元，未进行账务处理。

情况说明：根据《百日大攻坚、项目大推进专项工作会议纪要》（县委纪要〔2012〕5号）意见，原40万吨码头地块已由县交通发展投资公司抵押的土地暂不进行置换，仍由县交通发展投资公司所有，地上建筑物经国资办评估审核给予县交通发展投资公司一次性补偿。目前该地块土地还未被征用或划拨，可以暂不进行账务处理。

淳安县交通发展投资集团有限公司

2021年2月7日